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香港證監會對摩根士丹利處以1850萬港元罰款

2016-08-25 15:20:55

香港證券監管機構因摩根士丹利香港證券(Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd.,簡稱:MSHK)內部監控缺失,對其作出譴責並罰款1,850萬港元(約合240萬美元)。

香港證監會周三(8月24日)在一份聲明中表示,摩根士丹利香港證券的內部監控缺失與其在避免利益沖突、備存有關其電子交易系統的全面文件、披露賣空指示和遵守持倉限額等行為有關。

具體而言,證監會的調查發現,MSHK沒有:

充分避免公司本身的買賣與代客戶進行的買賣之間的利益沖突,及就於2013年6月執行利便交易取得客戶同意;

在《操守準則》有關電子交易的條文於2014年1月生效後,就適用於透過其電子交易系統執行的買賣盤的股價檢查及監控措施,備存有關該等措施的設計及運作的全面文件;

確保就2014年1月至11月期間的約29,000個賣空指示遵守披露規定;

確保合約限量獲得遵守,導致於2015年2月的某個交易日,一項股票期權合約比上限超逾300份合約;

在2010年12月至2015年12月期間,向交易所申報其兩傢聯屬公司的須申報大額未平倉合約;

在2012年4月至2015年12月期間,遵照一名客戶的指示按總額基礎持有持倉量;及

在2012年6月至2016年3月期間,遵照一名資產管理人的指示以獲轉授權力的人的身分申報大額未平倉合約。

聲明顯示,摩根士丹利香港證券與證監會合作解決監管方面的關註,「同意委聘獨立的檢討機構就其內部監控措施進行前瞻性的檢討,以確保其遵守相關監管規定」。

在內部監控問題上,香港證券經紀機構和分析師最近一直受到香港證監會的嚴格審查。

2015年12月,由於其香港機構證券業務在2010年至2013年間違反監管規定,包括違反有關「裸賣空」禁令,摩根大通的子公司(JPMorgan Chase & Co)被處以3,000萬港元的罰款。

2015年8月,法國巴黎證券(BNP Paribas Securities)因違反黑池交易服務規定被罰款1,500萬港元。法國巴黎銀行(BNP Paribas)隨後關閉瞭這一交易平臺。

為加強對香港證券行業的監管,香港證監會任命魏建新(Thomas Atkinson)為法規執行部執行董事,任期三年,自5月3日起生效。

加入香港證監會之前,魏建新為加拿大安大略省證券事務監察委員會法規執行部總監。